公司实控人操纵股价 致使投资者遭受损失
鲜某作为上海多伦实业股份有限公司（以下简称多伦股份）实际控制人、董事长、法定代表人、董事会秘书（代）及多伦投资（香港）有限公司（以下简称香港多伦）实际控制人、法定代表人，实际控制和使用“刘某杰”“鲜某”“夏某梅”证券账户以及14个信托账户共计28个HOMS交易单元（以下简称“账户组”），采用多种手段操纵“多伦股份”股价。
第一，鲜某通过集中资金优势、持股优势连续买卖操纵“多伦股份”股价。2014年1月17日至2015年6月12日，账户组持有“多伦股份”占该股总股本10%以上的交易日为60个，占5%以上的交易日为179个，持股最高时占公司总股本的13.85%。
第二，鲜某利用信息优势控制信息披露节奏及内容操纵“多伦股份”股价。鲜某通过控制账户组事先连续、大量买入“多伦股份”，后通过控制“多伦股份”拟更名事项披露节奏和“多伦股份”信息披露内容误导投资者。在信息披露后，“多伦股份”连续涨停，鲜某由此获利。
第三，鲜某通过在自己控制的账户之间进行证券交易操纵“多伦股份”股价。鲜某在自己实际控制的账户组证券账户之间交易“多伦股份”的数量占市场成交量比例超过5%的有30个交易日，超过10%的有16个交易日，2015年1月12日最高达到40.27%。
第四，鲜某通过虚假申报操纵“多伦股份”股价。2015年5月11日、5月12日，账户组在涨停价买盘远大于卖盘的情况下，大量以涨停价申买“多伦股份”，并频繁撤单然后再申报，明显不以成交为目的，以虚假申报方式制造涨停价买单众多假象，影响投资者判断，两天实际买入量均为零。
综上，鲜某通过采用集中资金优势、持股优势、信息优势连续买卖，在自己实际控制的证券账户之间交易，虚假申报等方式，影响“多伦股份”交易价格和交易量，违法所得共计578330753.74元。违反了《证券法》第七十七条第一款第（一）项、第（三）项、第（四）项规定，构成了《证券法》第203条所述违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第193条、第203条的规定，中国证监会决定对鲜某操纵“多伦股份”行为，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得578330753.74元，并处以2891653768.70元罚款。
豫公网安备 41050202000339号